Trade Compliance ¿Qué es?

Posted Jun 10, 2021

Trade Compliance

El Trade Compliance o el Cumplimiento de normas comerciales es un complejo marco de procedimientos normativos y legales que los actores del comercio internacional deben seguir. Estos procedimientos incluyen: leyes, normas, reglamentos y requisitos de los países en los que se importan o exportan las mercancías.

Una política de compliance del comercio exterior bien estructurada y eficaz, minimiza los riesgos, evita las pérdidas y proporciona una gestión más dinámica y fluida de las operaciones de importación y exportación.

Esto significa cumplir las leyes internacionales relacionadas con la importación, la exportación, los aranceles y los requisitos aduaneros, y las finanzas.

¿Qué es Trade Compliance?

El Trade Compliance es un término amplio que incorpora muchos aspectos diferentes del comercio internacional, que requieren conocimientos y experiencia. El término incluye una serie de requisitos según la legislación estadounidense para que las empresas adapten sus procesos de manera eficiente.

El Departamento de Seguridad e Industria estadounidense ha definido un marco en el que las empresas que se encuentran en suelo estadounidense, o que realizan transacciones con empresas estadounidenses, están obligadas a estar al día con los siguientes puntos:

• Compromiso de gestión y administración de los riesgos de sus operaciones internacionales.
• Evaluación de riesgos.
• Una planificación formal y escrita sobre el plan de exportación basada en las pautas de compliance.
• Formación sobre el Trade Compliance para la operación.
• Control de principio a fin de todas las etapas de la transacción comercial, incluida la evaluación y el “screening” de todas las partes que figuran en las listas restringidas internacionales.
• Almacenamiento del historial de todas las transacciones.
• Auditorías recurrentes.
• Notificación de cualquier fraude detectado.

Los requisitos de Compliance del comercio internacional varían de un país a otro y de un tipo de mercancía a otra. Por ejemplo, los requisitos de trade compliance para los productos perecederos son diferentes de los necesarios para exportar productos tecnológicos.

¿Por qué es importante el Trade Compliance?

El trade compliance surge debido a que algunos países no quieren que usted y su empresa mantengan relaciones comerciales con determinadas personas, empresas o incluso otros países por diversas razones como: la prevención del tráfico de drogas, la financiación del terrorismo, el blanqueo de dinero, la financiación del trabajo esclavo, la no proliferación de armas químicas o por razones políticas.

Es importante que las empresas y sus productos sigan las normas y requisitos internacionales relacionados con estas leyes, para evitar multas, sanciones o incluso el encarcelamiento de los ejecutivos que no hayan actuado de acuerdo con las buenas prácticas internacionales de Trade Compliance. de protección económica, ética, de calidad, de proveedores y de consumidores. Por eso son importantes las complejas normas y reglamentos del Trade Compliance.

Hacer lo correcto le garantiza satisfacer las demandas de los clientes y mantener una ventaja competitiva sobre los proveedores menos diligentes. No hacerlo puede acarrear retrasos, pérdidas económicas y otras sanciones.

Podrá pensar que esto tendrá poca relevancia para usted, pero, en realidad, todas y cada una de las empresas de todos los sectores que realizan transacciones con empresas ubicadas en países con estrictas leyes de protección y seguridad internacional - están sujetas a la misma legislación, sanciones civiles o penales por no respetar ningún paso de las leyes de ese país. En otras palabras: todos los actores del comercio internacional tienen la obligación de cumplir los requisitos de compliance.

Las sanciones relacionadas con el incumplimiento de las leyes impuestas por varios países son severas, e incluyen desde multas económicas hasta penas de prisión en algunos casos.

¿Cuáles son las consecuencias del incumplimiento de las normas de Trade Compliance?

A medida que el panorama internacional está más conectado, las normas y leyes de Trade Compliance se están volviendo cada vez más estrictas y complejas, al igual que las consecuencias de su incumplimiento.

Las consecuencias van desde retrasos en los envíos por infracciones leves hasta sanciones económicas, multas y sanciones penales por infracciones graves.

Independientemente de la consecuencia concreta, el incumplimiento afectará en última instancia a sus resultados financieros.

¿En qué consiste el Trade Compliance?

El compliance en el comercio internacional es amplio y complejo, y comprende elementos comerciales, financieros, operativos y jurídicos tanto para la importación como para la exportación de varias categorías y productos diferentes. Sin embargo, es más fácil de entender si se desglosa en ocho grandes elementos:

1. Clasificación Arancelaria
   La correcta clasificación fiscal aduanera de las mercancías, se hace utilizando el Hs Code o el NCM correspondiente a los aranceles y requisitos aduaneros. Es esencial contar con un proceso estricto de clasificación fiscal aduanera para reforzar el marco de cumplimiento del comercio con un enfoque en los procedimientos aduaneros. De este modo, podrá establecer claramente los aranceles y requisitos aduaneros correctos según el país de origen de la mercancía, su control de exportación y muchos otros procedimientos aduaneros amplios para diversos tipos de productos.

2. Preferencia de origen
   El origen preferencial se atribuye a los productos procedentes de países que han cumplido determinados criterios, lo que permite aplicar tipos de derecho preferenciales. Cuando las mercancías se comercializan entre países que tienen este tipo de acuerdos, el origen preferencial permite que las mercancías entren en el país con un tipo de derecho reducido o nulo.

3. Incoterms
   Los Incoterms son términos comerciales mundialmente reconocidos que se utilizan para definir claramente las responsabilidades del comprador y del vendedor mientras la mercancía está en tránsito. Los incoterms integran un contrato para que ambas partes conozcan la responsabilidad de la otra en el proceso de entrega, los costes, los riesgos y las eventualidades.

4. Licencias y autorizaciones
   A la hora de importar o exportar determinados productos, es su responsabilidad comprobar si necesita una licencia o un permiso especial de una Autoridad de Licencias específica.

5. Controles de exportación
   Al igual que los controles a la importación, los controles a la exportación definen los procedimientos que deben seguirse para cumplir con las obligaciones legales requeridas para la exportación de bienes. Algunos productos y tecnologías subyacentes están sujetos a la legislación de control de las exportaciones.

6. Gestión Aduanera
   La gestión aduanera describe la práctica que garantiza el cumplimiento de todas y cada una de las normativas comerciales para asegurar la tramitación rápida de las mercancías.

7. Revisión – Mundialmente conocido como Screening
   Es el proceso de selección de personas, empresas o mercancías controladas que tienen restricciones parciales o totales a la exportación según las listas y leyes internacionales.

8. Valoración
   Es importante garantizar que las mercancías se valoren correctamente y se exporten o importen a un precio justo. Esto garantiza que los países reciban el nivel correcto de aranceles e impuestos cuando las mercancías entran en sus países.

Certificación OEA
La importancia del compliance ganó aún más fuerza con el Programa Brasileño de Operador Económico Autorizado - OEA, una certificación implementada por el Secretaría de Ingresos Federales de Brasil desde finales de 2014, con adhesión voluntaria.

¿Cómo Descartes puede ayudarte?
Descartes es líder mundial en tecnologías de comercio internacional, ofrece soluciones de logística y supply chain basadas en la nube y cuenta con un equipo especializado en mitigar los riesgos de las operaciones internacionales y maximizar los resultados. Nuestra misión es ayudar a su empresa a operar dentro de un programa asertivo de cumplimiento comercial en todas las etapas de importación y exportación.