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Was ist eine OFAC-Überprüfung?

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Die OFAC-Überprüfung ist eine Untergruppe der Sanktionslistenprüfung, die für Unternehmen gilt, die in den Vereinigten Staaten tätig sind oder weltweit in US-Dollar Geschäfte tätigen. Die OFAC-Überprüfung umfasst die Prüfung von Personen, Unternehmen und Organisationen anhand der Sanktionsliste, die vom „Office of Foreign Assets Control“ (OFAC) des US-Finanzministeriums geführt wird. Darüber hinaus kann die OFAC-Konformität auch die Identifizierung von Sanktionen und Embargos umfassen, die gegen Nationen und politische Hoheitsgebiete verhängt wurden.

In diesem Artikel...

Ist für alle Finanztransaktionen eine Überprüfung erforderlich?

Der Geltungsbereich der OFAC-Exportvorschriften ist ziemlich breit, und Unternehmen, die darunterfallen, sollten darauf achten, die Sanktionen, Embargos und Vorschriften des OFAC nach besten Kräften einzuhalten:

Wenn ein Unternehmen in den USA ansässig ist, muss es die OFAC-Anforderungen erfüllen;
Wenn ein Unternehmen in den USA geschäftlich tätig ist, muss es die OFAC-Anforderungen erfüllen; und
Wenn ein Unternehmen Transaktionen in US-Dollar durchführt oder wenn Transaktionen über US-Banken durchgeführt werden, sollten diese Transaktion den OFAC-Vorschriften entsprechen.

Müssen nicht-amerikanische Unternehmen die OFAC-Vorschriften einhalten?

Unternehmen, die in den USA oder in US-Dollar Geschäfte tätigen, müssen die OFAC-Vorschriften einhalten, auch wenn sie nicht in den USA ansässig sind.

Was sind OFAC-Sanktionen? Wie unterscheiden sie sich von der OFAC-Überprüfung?

Die OFAC-Überprüfung kann allgemein so verstanden werden, dass sie sich auf natürliche und juristische Personen bezieht, die auf den Beobachtungs- oder Sanktionslisten des OFAC stehen. Sanktionen hingegen gelten für ganze Länder, Regierungen oder Hoheitsgebiete und werden typischerweise vom OFAC eingesetzt, um amerikanische nationale Interessen und außenpolitische Ziele zu fördern.

Einfach ausgedrückt gilt die OFAC-Überprüfung für eine juristische Person und OFAC-Sanktionen gelten für ein Land oder eine Regierung. Im letzteren Fall können Geschäfte und Handel auch dann untersagt oder zumindest eingeschränkt werden, wenn die betroffenen Personen oder Körperschaften selbst nicht auf den Listen des OFAC aufgeführt sind. Ein Tool zur OFAC-Überprüfung wie Visual Compliance von Descartes kann dazu beitragen, die Konformität mit sowohl den OFAC-Sanktionen als auch der Überprüfung zu maximieren.

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